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关于调整融资融券业务风险控制指标的公告

来源: 发布时间:2021-05-28 浏览量：

关于调整融资融券业务风险控制指标的公告

尊敬的投资者：

为适应公司融资融券业务发展，有效防范业务风险，保护投资者的合法权益，根据融资融券合同约定，我公司调整融资融券业务风险控制指标，具体内容如下：

序号	风险控制指标	预警阈值	限制阈值
1	全体客户融资融券规模占净资本比例	≤80%	≤100%
2	全体客户融资规模占净资本比例	≤64%	≤80%
3	全体客户融券规模占净资本比例	≤16%	≤20%
4	单一客户融资融券规模占净资本比例	≤3.2%	≤4%
5	单一客户融资规模占净资本比例	≤3.2%	≤4%
6	单一客户融券规模占净资本比例	≤1.6%	≤2%
7	全体客户单只证券融资融券规模占净资本比例	≤8%	≤10%
8	全体客户单只证券融资规模占净资本比例	≤8%	≤10%
9	全体客户单只证券融券规模占净资本比例	≤4%	≤5%
10	公司接受单只担保股票（主板）市值占该股票总市值比例	≤8%	≤10%
11	公司接受单只担保股票（创业板、科创板）市值占该股票总市值比例	≤4%	≤5%
12	单一客户持有单只担保股票（主板）市值占该股票总市值比例	≤6.4%	≤8%
13	单一客户持有单只担保股票（创业板、科创板）市值占该股票总市值比例	≤3.2%	≤4%
14	公司接受单只担保股票（主板）的市值占该股票流通市值比例	≤8%	≤10%
15	公司接受单只担保股票（创业板、科创板）市值占该股票流通市值比例	≤4%	≤5%
16	公司接受单只担保基金份额占该基金总份额比例	≤12.8%	≤16%
17	公司接受单只担保债券市值占该债券流通市值比例	≤12.8%	≤16%
18	单一客户持有单只担保股票（主板）市值占该股票流通市值比例	≤6.4%	≤8%
19	单一客户持有单只担保股票（创业板、科创板）市值占该股票流通市值比例	≤3.2%	≤4%
20	单一客户持有单只担保基金份额占该基金总份额比例	≤8%	≤10%
21	单一客户持有单只担保债券市值占该债券流通市值比例	≤8%	≤10%

当上述指标达到限制阈值时，我公司有权限制您融资买入、融券卖出、担保品买入等委托，或将超出阈值证券调出标的证券、可充抵保证金证券范围，以及采取我公司认为需要的其他措施。

前述21项风险控制指标自2021年5月31日起正式生效。后续我公司将根据监管要求、我公司自身风险控制要求、市场情况等因素，对上述指标进行动态调整，请您及时关注我公司网站融资融券业务专区相关公告。

特此公告。

华融证券股份有限公司

2021年5月28日

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